管轄リスクチェック
すべての顧客の背景にある
国別リスクを把握する
設定を一つオンにするだけで、個人でも法人でも、個々のスキャンにFATF勧告に基づく国別コンテキストが加わります。
MemberCheckのオプトイン設定
すべてのスキャンに国別情報
設定一つで、個人と法人のスキャンにFATF評価による国別コンテキストを追加します。
一致なしでも表示
一致が見つからなくても、その国の評価は表示されます。
レポートにも記載
結果はダウンロードできるレポートと監査ファイルに記載されます。
管轄リスクタブ
スキャンでタブに表示される内容
設定をオンにするとタブが加わり、その企業の背景にある国を表示します。
Greenoil International Ltd · オーストラリア
ACME-001
プロファイルの一致が見つからなくてもタブは表示されます。
- 1
国別
スクリーニングした企業の国と、FATFリストでの該当状況。
- 2
技術コンプライアンス
40項目のFATF勧告の各項目について、法律や制度が整っているかを評価します。
- 3
実効性
11項目の即時アウトカムについて、対策が機能しているかを評価します。
- 4
リスト該当状況
ブラックリストは対応要請、グレーリストは監視強化を意味し、それぞれFATFの情報源へリンクします。
単独スキャン
単独スキャンに国別コンテキストを加える
6つのステップで、一つの子会社をフォームから国別情報付きのレポートまで進めます。
法人の単独スキャンを開始
法人スキャンを開いて単独スキャンを選び、スクリーニング先の組織を選択します。
- 法人スキャンメニュー
- 単独スキャンモード
- 組織を選択
企業情報を入力
会社名とクライアントIDを追加し、任意で登録番号と操業国を入力します。
- Greenoil International Ltd
- クライアントID: ACME-001
- 操業国: オーストラリア
FATF Jurisdiction Riskをオンに
スキャン設定でFATF Jurisdiction RiskをYesにします。コンプライアンス責任者にあらかじめ決めてもらう場合も、自分で選べる場合もあります。
- FATF Jurisdiction Risk: Yes
- 既定またはユーザー設定
- このスキャンに適用
スキャンを実行
MemberCheckはグローバル監視リストと照合し、制裁、法執行、規制当局、有害報道を調べます。
- 制裁と法執行
- 規制当局
- 有害報道
管轄リスクタブを開く
結果にタブが加わり、その国の技術コンプライアンス評価と実効性評価、FATFリスト該当状況を表示します。一致の有無は問いません。
- 技術コンプライアンス
- 実効性
- リスト該当状況
レポートをダウンロード
国事情報を含んだまま、結果を文書としてダウンロードします。
- PDFとWord
- ExcelとCSV
- 監査に対応
法人の単独スキャンを開始. 法人スキャンを開いて単独スキャンを選び、スクリーニング先の組織を選択します。
開く
法人の単独スキャンを開始
法人スキャンを開いて単独スキャンを選び、スクリーニング先の組織を選択します。
- 法人スキャンメニュー
- 単独スキャンモード
- 組織を選択
法人スキャン
コンプライアンスチーム（オーストラリア）
入力
企業情報を入力
会社名とクライアントIDを追加し、任意で登録番号と操業国を入力します。
- Greenoil International Ltd
- クライアントID: ACME-001
- 操業国: オーストラリア
- Greenoil International Ltd
- クライアントID: ACME-001
- 操業国: オーストラリア
デューデリジェンスにはクライアントIDが必要です
設定
FATF Jurisdiction Riskをオンに
スキャン設定でFATF Jurisdiction RiskをYesにします。コンプライアンス責任者にあらかじめ決めてもらう場合も、自分で選べる場合もあります。
- FATF Jurisdiction Risk: Yes
- 既定またはユーザー設定
- このスキャンに適用
実行
スキャンを実行
MemberCheckはグローバル監視リストと照合し、制裁、法執行、規制当局、有害報道を調べます。
- 制裁と法執行
- 規制当局
- 有害報道
- 制裁と法執行
- 規制当局
- 有害報道
追加の検索対象
結果
管轄リスクタブを開く
結果にタブが加わり、その国の技術コンプライアンス評価と実効性評価、FATFリスト該当状況を表示します。一致の有無は問いません。
- 技術コンプライアンス
- 実効性
- リスト該当状況
報告
レポートをダウンロード
国事情報を含んだまま、結果を文書としてダウンロードします。
- PDFとWord
- ExcelとCSV
- 監査に対応
スキャン結果と国別コンテキストは記録保持のために保存されます
評価の仕組み
評価の算出方法
2つの構成要素を項目ごとに評価し、国全体の一つの見え方へ平均化します。
実効性
AML/CFT措置は機能しているか
- 項目ごとに評価
- 評価をスコアへ換算
- 国の平均を算出
技術コンプライアンス
法律と制度は整っているか
- 項目ごとに評価
- 評価をスコアへ換算
- 国の平均を算出
一括スキャン
顧客台帳全体をスクリーニング
同じ設定をファイル全体に適用すると、すべてのエンティティに国別コンテキストが付きます。
一括スキャンを開始
個人または法人の一括スキャンを開き、CSVかXML、またはファイルを1つ含んだZIPをアップロードします。
- CSVまたはXML
- ZIPに1ファイル
- 最大30 MB
プレビューを確認
MemberCheckはスキャン前にファイルを検証し、エラーは除外、警告は参考となるので、そのまま実行するか、修正して再アップロードできます。
- エラーは除外
- 警告は参考
- とにかくスキャン
国別コンテキストをオンに
FATF Jurisdiction RiskをYesにすると、ファイル内の各エンティティは単独スキャンと同じ扱いになります。
- FATF Jurisdiction Risk: Yes
- ファイル全体に適用
- 単独スキャンと同じ
バックグラウンドで処理
一括はバックグラウンドで処理され、チームは画面を待たずに作業を続けられます。
- バックグラウンド処理
- 作業を継続
- 完了時に結果
一括結果の要約を確認
一括スキャン結果では、エンティティ数、一致のあるエンティティ、カテゴリ別のプロファイル一致数、適用されたスクリーニング方針を確認できます。
- 一致ありの件数
- カテゴリ別の一致数
- 適用方針
エンティティを開いて出力
あるエンティティを開いて管轄リスクタブを見るか、レポートをパスワード付きZIPのCSVでダウンロードします。
- 管轄リスクタブ
- Results Summaryレポート
- ZIPのCSV
一括スキャンを開始. 個人または法人の一括スキャンを開き、CSVかXML、またはファイルを1つ含んだZIPをアップロードします。
取込
一括スキャンを開始
個人または法人の一括スキャンを開き、CSVかXML、またはファイルを1つ含んだZIPをアップロードします。
- CSVまたはXML
- ZIPに1ファイル
- 最大30 MB
ここにファイルをドラッグまたは参照してアップロード
検証
プレビューを確認
MemberCheckはスキャン前にファイルを検証し、エラーは除外、警告は参考となるので、そのまま実行するか、修正して再アップロードできます。
- エラーは除外
- 警告は参考
- とにかくスキャン
設定
国別コンテキストをオンに
FATF Jurisdiction RiskをYesにすると、ファイル内の各エンティティは単独スキャンと同じ扱いになります。
- FATF Jurisdiction Risk: Yes
- ファイル全体に適用
- 単独スキャンと同じ
実行
バックグラウンドで処理
一括はバックグラウンドで処理され、チームは画面を待たずに作業を続けられます。
- バックグラウンド処理
- 作業を継続
- 完了時に結果
結果
一括結果の要約を確認
一括スキャン結果では、エンティティ数、一致のあるエンティティ、カテゴリ別のプロファイル一致数、適用されたスクリーニング方針を確認できます。
- 一致ありの件数
- カテゴリ別の一致数
- 適用方針
- Greenoil International Ltd一致ありの件数
カテゴリ別の一致数
制裁と法執行規制当局有害報道- 適用方針Yes
任意のエンティティを開いて管轄リスクタブを確認、またはResults Summaryレポートを出力
報告
エンティティを開いて出力
あるエンティティを開いて管轄リスクタブを見るか、レポートをパスワード付きZIPのCSVでダウンロードします。
- 管轄リスクタブ
- Results Summaryレポート
- ZIPのCSV
Greenoil International Ltd
単独スキャン
管理
使う範囲を決めるのは自社
設定は組織管理の下にあり、国別コンテキストは意図を持って決めます。
組織管理
個人スキャン設定
法人スキャン設定
コンプライアンス責任者による既定
組織設定であらかじめ決めるため、各スキャンに同じコンテキストが付きます。
ユーザーに委ねる
User Definedにすると、ユーザーまたはAPIクライアントがスキャンごとに含めるかを選べます。
スキャンを実行できる権限
監査役と請求管理担当はスキャン結果を確認できますが、実行はできません。
MemberCheck全体で
MemberCheck全体でつながる国別コンテキスト
同じ国が、プロファイル、リスク評価、判断のすべてに現れ、一つの物語になります。
プロファイルカード
その国がプロファイルの指標を決め、FATFリスト該当状況と並びます。
租税回避地
フラグなし
制裁
フラグなし
国が租税回避地またはFATFリストに掲載されている場合に表示されます
リスク評価
AML質問票が国を尋ねるため、評価は顧客自身の情報のそばに置かれます。
- 設立国オーストラリア
- 登録所在地オーストラリア
法人の質問票は、株主やパートナーの居住国も尋ねます。
デューデリジェンスの判断
担当者はリスクレベルとコメントを添えて判断を記録し、監査ファイルに残します。
判断
マッチマッチなし保留未レビュー
リスクレベル
高中低
コメント
提供方法
実行の仕方
Webアプリ、一括ファイル、自社フローへのAPI連携、いずれでも利用できます。
単独スキャン
MemberCheckのWebアプリで、個人または法人を一件ずつ実行し、設定に項目があります。
一括ファイル
最大30 MBのCSV、XML、ZIPを取り込むと、すべてのエンティティに国事情報が付きます。
API
REST APIで自社フローにFATF Jurisdiction Riskを組み込め、API V3推奨でV2も対応します。
レポート
記録と監査のため、任意の結果を文書として出力します。
一括にはResults Summaryレポートもあります。
関連ソリューション
一致の先を見る
管轄リスクは、国に文脈を与える他のMemberCheckチェックと連携します。
管轄リスクチェックはスキャンに何を加えますか
管轄リスクタブが加わり、スクリーニングした企業の国についてFATF勧告に基づく技術コンプライアンス評価と実効性評価、さらにFATFブラックリストとグレーリストの該当状況を、FATFの情報源へのリンク付きで表示します。
評価はどのように算出しますか
実効性は11項目の即時アウトカム、技術コンプライアンスは40項目のFATF勧告を扱い、各評価をスコアへ換算して国の平均値を出します。
一致が見つからなくても情報は得られますか
はい。この設定は一致の有無にかかわらず、スクリーニングした企業の国の管轄リスクを入手可能な範囲で返し、タブとダウンロードレポートに表示します。
個人と法人の両方に対応しますか
はい。FATF Jurisdiction Riskは、個人と法人の単独・一括スキャン、WebとAPIのいずれでも使えるスキャン設定です。
誰がオンにしますか
コンプライアンス責任者が組織設定であらかじめ決めます。既定はNoです。User Definedにすると、ユーザーまたはAPIクライアントがスキャンごとに選びます。
ブラックリストとグレーリストの違いは何ですか
ブラックリストはFATFによる対応要請の国、グレーリストは監視強化の対象となる国です。MemberCheckはどちらの該当状況も、FATFの情報源へのリンク付きで表示します。
プロファイルに現れる他の国別指標は
個人は主たる居住国、法人は主たる所在地と登録地に基づいて、租税回避地と制裁の指標がプロファイルに表示され、FATFのブラックリスト・グレーリストの国も示します。