迅速・正確・監査可能な顧客デューデリジェンス
法律事務所、会計士、専門サービス会社は、FATF勧告のもと明確なAML義務を負っています。Nexiantは顧客デューデリジェンスの実施を簡単に、証拠化を容易にします。
課題
AMLコンプライアンスは今や専門職の中核的義務
規制当局は専門サービス会社への監視を強めています。非公式な顧客スクリーニングの時代は終わりました。不備の代償は深刻です。
顧客受入時の顧客デューデリジェンス
FATF勧告第12条は、弁護士、公証人、会計士、信託・会社サービス提供者を特定非金融業者・職業（DNFBP）として指定し、AML/CTF義務の完全な適用対象としています。顧客関係が始まる前にCDDを実施しなければなりません。
案件開始時の時間的プレッシャー
担当者は顧客を迅速にオンボーディングし、請求可能な業務を開始するよう求められています。長いコンプライアンスプロセスは法務部門とビジネス開発の間に摩擦を生じさせ、収益を遅らせます。必要なのは、日単位ではなく秒単位で完了するチェックです。
リスクの高い案件類型
不動産、企業M&A、信託・相続、会社設立など特定の業務分野は、マネーロンダリング・テロ資金供与リスクが高くなります。弁護士は、複雑な構造、高額取引、PEP関連顧客に対して強化デューデリジェンスを適用しなければなりません。
十分なコンプライアンスプログラムの証明
規制当局は、専門サービス会社がAMLコントロールがリスクベースで文書化され、一貫して適用されていることを証明するよう求めています。非公式なチェックと手動記録は、機能するコンプライアンスプログラムの十分な証拠とはもはやみなされません。
Nexiantのサポート内容
個々の担当者から事務所全体のコンプライアンスまで
個別チェック用の軽量ツールが必要な場合でも、大規模事務所のコンプライアンスプログラム向けエンタープライズ基盤が必要な場合でも、Nexiantは最適なソリューションを提供します。
NameScan：ほとんどの事務所に推奨
担当者とコンプライアンスチームのための迅速・信頼性の高いCDD
NameScanは、法律事務所、会計士、専門サービス提供者の大多数に最適なソリューションです。担当者がPEPおよび制裁チェックをセルフサービスで素早く実行でき、標準リスクプロファイルではコンプライアンスチームの関与は不要です。チェックごとの従量課金制で、繁忙期にはスケールアップし、すべての顧客ファイルにコンプライアンスグレードのレポートを生成します。
MemberCheck Enterprise
大規模事務所向けエンタープライズAML
専任コンプライアンス部門を持つ大規模法律事務所および専門サービス組織は、MemberCheck Enterpriseを利用して大量処理・マルチユーザーのスクリーニング、完全なケース管理、継続的モニタリングを実現できます。
- 事務所全体のオンボーディングワークフロー向け大量APIスクリーニング
- ロールベースの権限管理によるマルチユーザーコンプライアンスチームアクセス
- 自動再スクリーニングによる継続的顧客モニタリング
- 完全なケース管理とエスカレーションワークフロー
- AI搭載ニュース分析によるアドバースメディアモニタリング
- 構造化されたAMLリスク評価モジュール
MemberCheck Enterprise
法人スクリーニングと実質的支配者特定
複雑な企業構造、信託、またはUBOトレーシングが関わる業務分野では、MemberCheckのビジネススクリーニングモジュールが最終的な実質的支配者を特定し、エンティティレベルのリスクを評価するために必要な深度を提供します。
- 法人エンティティスクリーニングとUBO特定
- 企業構造マッピングと実質的支配者トレーシング
- 取締役・役員レベルのPEPおよび制裁スクリーニング
- 国境をまたぐ案件向けの管轄リスクスコアリング
- 高額または複雑な取引向け強化デューデリジェンス
- 顧客ファイル文書化向けエンティティリスクレポートエクスポート
始め方
今すぐ顧客スクリーニングを開始する
NameScanは数分で利用開始できます。導入プロジェクトも契約も不要です。大規模事務所向けエンタープライズオプションについては、当社チームにご相談ください。
大規模事務所向けエンタープライズ
MemberCheck Enterpriseについて当社チームにご相談ください。大量処理または複数拠点運営のための事務所全体のコンプライアンス基盤を提供します。
専門家に相談するNexiantを選ぶ理由
既存ワークフローに溶け込むCDD
60秒以内でチェック完了
担当者は、標準リスクプロファイルではコンプライアンスチームの関与なしに、NameScanポータルから1分以内で完全なPEPおよび制裁チェックを実行できます。
即時コンプライアンスレポート
チェックのたびに、スクリーニング結果のタイムスタンプ付き記録を含むダウンロード可能なコンプライアンスレポートが生成され、顧客ファイルに添付できます。
大量処理向けバルクスクリーニング
CSVで顧客リストをアップロードしてバッチスクリーニングを実施できます。年次再スクリーニングプログラムや大量の新規顧客オンボーディングに最適です。
国際業務向けグローバルカバレッジ
国境をまたぐ案件を取り扱う会社は、130以上の法域にわたるグローバル制裁リスト、PEPデータベース、アドバースメディアで顧客と実質的支配者をスクリーニングできます。
顧客デューデリジェンスをよりシンプルに管理したいですか？
Nexiantは、法律・専門サービス会社に個別チェックから事務所全体のモニタリングまで、迅速で監査可能な規制対応ソリューションを提供します。