課題
業務スピードを落とさずFIUの期待に応える
モーリシャスは、金融情報機関（FIU）による直接の監督のもと、厳格なAML/CTF規制を施行しています。報告義務のある事業者は、実質的支配者や政治的に重要な人物（PEP）を特定する徹底した顧客デューデリジェンスの実施、詳細な取引記録の保持、マネーロンダリングおよびテロ資金供与リスクの評価、そして要求に応じた規制当局への報告書の提出が求められます。Aegis Reinsにとって、これらの要件を顧客ごとに手作業で対応することは時間がかかるうえ、監査時に実際の露出リスクとなるギャップを生んでいました。同社は人員を増やすことなく、FIUの基準を一貫して満たす方法を必要としていました。
解決策
摩擦のないスクリーニングと完全な監査証跡
NameScanは、Aegis Reinsに対し、グローバルなPEP・制裁・ネガティブニュースデータベースに対する個別スキャンおよび一括スキャンを実行できる単一のプラットフォームを提供しました。ダッシュボードでは、担当者が各プロファイルに対して判断を割り当て、リスク評価を記録し、コメントを付与できるため、規制当局が求める形式の文書化された監査証跡を審査プロセスの一部として作成できます。完了したチェックはダウンロード可能なPDFレポートとして提供されるため、チームは記録を手作業で再整形することなく、FIUからの要求に迅速に対応できます。
導入ソリューション
PEPスクリーニング制裁スクリーニングネガティブニューススクリーニング企業スクリーニング（KYB）
