課題
規制環境の厳格化に対応する
モーリシャスで事業を行うTitan Corporate Servicesは、AML/CTF枠組みの強化と国際的なウォッチリストからの除外に向けた圧力が高まる中、規制当局による監視の強化に直面していました。コンプライアンス監査では顧客リスク評価を常に最新の状態に保つことが求められ、規制当局は自動化されたコンプライアンスプログラムの導入を義務付けていました。手作業によるスクリーニングではこのペースに追いつけず、顧客ごとのチェックには時間と人手がかかるうえ、継続的モニタリングにギャップが生じ、監査時に事業がリスクにさらされていました。
解決策
インテリジェントな継続的モニタリングによる自動化されたコンプライアンス
Titan Corporate ServicesはMemberCheckのコンプライアンススイートを導入し、特に既存顧客を自動的に再スクリーニングし、ステータスの変化が検知されるたびにチームに通知する継続的モニタリング機能を主な理由として選定しました。インテリジェントなフィルタリングにより誤検知アラートが大幅に削減され、コンプライアンス担当者はノイズではなく真のリスクに集中できるようになりました。競合する自動化システムと比較した際のコストパフォーマンスの高さも、Titanの事業規模にとって明確な決め手となりました。
導入ソリューション
PEP・制裁スクリーニングネガティブニューススクリーニング本人確認継続的モニタリング
